Dois profissionais jurídicos vinculados à Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC), identificados como Michael Welsh e Joseph Watkins, enfrentaram uma grave repercussão judicial recentemente. Acusados de práticas desonestas durante o manejo de um caso de criptomoeda, ambos optaram pela renúncia após receberem advertências severas de possíveis demissões por parte de um supervisor da SEC.
Os envolvidos eram sócios na Digital Licensing Inc., operando sob a plataforma DEBT Box, enquanto simultaneamente lideravam uma ação jurídica contra a mesma. Esta sobreposição de papéis levantou questões significativas sobre a integridade de suas ações, culminando em críticas públicas e investigações internas.
O caso em questão foi marcado por uma série de irregularidades, incluindo declarações falsas e a falta de sustentação de provas, conforme apontado pelo juiz federal Robert Shelby. Em um momento chave do processo, em março, a conduta da SEC foi categoricamente condenada, levando a um pedido formal de desculpas por parte do então chefe de fiscalização, Gurbir Grewal.
A controvérsia se intensificou em julho, quando a SEC, sob a gestão de Grewal, acusou a DEBT Box e seus executivos de defraudar investidores em um montante que ultrapassava os 49 milhões de dólares. Embora inicialmente o juiz Shelby tenha atendido ao pedido do regulador de congelar os ativos da empresa, essa decisão foi posteriormente revertida. O magistrado identificou que a agência pode ter emitido “declarações materialmente falsas e enganosas” durante o processo.
Shelby foi crítico quanto às provas e argumentações apresentadas por Welsh e Watkins. Em uma das sessões, Welsh afirmou que a DEBT Box havia encerrado suas contas e movido fundos para o exterior, informação que se provou falsa. Um investigador da SEC admitiu posteriormente que falhas na comunicação interna contribuíram para o equívoco, o que levou Welsh a pedir desculpas ao tribunal.
Diante dos erros admitidos e do questionamento judicial, em dezembro, Grewal tomou medidas corretivas, como a nomeação de novos advogados para o caso e a implementação de um programa de treinamento obrigatório para a equipe de fiscalização.
