Dwóch prawników powiązanych z amerykańską Komisją Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), zidentyfikowanych jako Michael Welsh i Joseph Watkins, stanęło ostatnio w obliczu poważnych konsekwencji prawnych. Obaj oskarżeni o nieuczciwe praktyki podczas prowadzenia sprawy dotyczącej kryptowalut, obaj zdecydowali się na rezygnację po otrzymaniu surowych ostrzeżeń o możliwym zwolnieniu od nadzorcy SEC.
Zaangażowanymi byli partnerzy w spółce Digital Licensing Inc., działającej w ramach platformy DEBT Box, prowadząc jednocześnie przeciwko niej postępowanie prawne. To nakładanie się ról wzbudziło poważne wątpliwości co do uczciwości ich działań, czego kulminacją była publiczna krytyka i wewnętrzne dochodzenia.
Przedmiotowa sprawa charakteryzowała się szeregiem nieprawidłowości, w tym fałszywymi zeznaniami i brakiem dowodów potwierdzających, na co zwrócił uwagę sędzia federalny Robert Shelby. W kluczowym momencie procesu, w marcu, zachowanie SEK został kategorycznie potępiony, co doprowadziło do formalnych przeprosin ze strony ówczesnego szefa egzekucji Gurbira Grewala.
Kontrowersje nasiliły się w lipcu, kiedy SEC pod kierownictwem Grewala oskarżyła DEBT Box i jej kadrę kierowniczą o oszukanie inwestorów na kwotę przekraczającą 49 milionów dolarów. Choć sędzia Shelby początkowo uwzględniła wniosek organu regulacyjnego o zamrożenie aktywów spółki, decyzja ta została później cofnięta. Sędzia stwierdził, że w trakcie procesu agencja mogła wydać „istotnie fałszywe i wprowadzające w błąd oświadczenia”.
Shelby krytycznie odniosła się do dowodów i argumentów przedstawionych przez Welsha i Watkinsa. Podczas jednej z sesji Welsh stwierdził, że DEBT Box zamknął swoje konta i przeniósł środki za granicę, co okazało się fałszywe. Śledczy SEC przyznał później, że do nieporozumienia przyczyniły się awarie komunikacji wewnętrznej, co skłoniło Welsha do przeproszenia sądu.
W obliczu przyznanych błędów i przesłuchania sądowego Grewal podjął w grudniu działania naprawcze, takie jak powołanie nowych prawników do sprawy i wdrożenie obowiązkowego programu szkolenia zespołu kontrolującego.
