Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyeletéhez (SEC) kapcsolatban álló két jogi szakember – Michael Welsh és Joseph Watkins – a közelmúltban súlyos jogi következményekkel szembesült. A kriptovaluta-ügy kezelése során elkövetett tisztességtelen gyakorlattal vádolva mindketten a felmondás mellett döntöttek, miután szigorú figyelmeztetést kaptak a SEC felügyelőjétől az esetleges elbocsátásról.
Az érintettek a DEBT Box platform alatt működő Digital Licensing Inc. partnerei voltak, és ezzel párhuzamosan jogi lépéseket is vezettek ellene. A szerepek átfedése jelentős kérdéseket vetett fel tetteik integritásával kapcsolatban, ami nyilvános kritikákban és belső vizsgálatokban tetőzött.
A szóban forgó esetet számos szabálytalanság jellemezte, beleértve a hamis állításokat és az alátámasztó bizonyítékok hiányát, amint arra Robert Shelby szövetségi bíró rámutatott. A folyamat kulcsfontosságú pillanatában, márciusban a lebonyolítását SEC kategorikusan elítélték, ami hivatalos bocsánatkéréshez vezetett a végrehajtás akkori vezetőjétől, Gurbir Grewaltól.
A vita júliusban fokozódott, amikor a Grewal irányítása alatt álló SEC azzal vádolta meg a DEBT Boxot és vezetőit, hogy 49 millió dollárt meghaladó értékben csaltak ki befektetőket. Bár Shelby bíró eleinte helyt adott a szabályozó hatóságnak a vállalat vagyonának befagyasztására vonatkozó kérésének, ezt a döntést később visszavonták. A bíró megállapította, hogy az ügynökség „lényegében hamis és félrevezető nyilatkozatokat” tehetett az eljárás során.
Shelby bírálta a Welsh és Watkins által előadott bizonyítékokat és érveket. Az egyik ülésen Welsh azt állította, hogy a DEBT Box lezárta a számláit, és pénzeszközöket mozgatott külföldre, ami hamisnak bizonyult. A SEC nyomozója később elismerte, hogy a belső kommunikációs hibák hozzájárultak a félreértéshez, ezért Welsh bocsánatot kért a bíróságtól.
Az elismert hibákkal és a bírósági kihallgatással szemben decemberben Grewal korrekciós intézkedéseket hozott, például új ügyvédeket nevezett ki az ügybe, és kötelező képzési programot vezetett be az ellenőrző csoport számára.
