Dos profesionales del derecho vinculados a la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), identificados como Michael Welsh y Joseph Watkins, enfrentaron recientemente graves repercusiones legales. Acusados de prácticas deshonestas durante el manejo de un caso de criptomonedas, ambos optaron por dimitir tras recibir severas advertencias de un posible despido por parte de un supervisor de la SEC.
Los involucrados eran socios de Digital Licensing Inc., operando bajo la plataforma DEBT Box, al tiempo que lideraban una acción legal en su contra. Esta superposición de roles planteó importantes dudas sobre la integridad de sus acciones, que culminaron en críticas públicas e investigaciones internas.
El caso en cuestión estuvo marcado por una serie de irregularidades, incluidas declaraciones falsas y la falta de pruebas que lo respalden, como señaló el juez federal Robert Shelby. En un momento clave del proceso, en marzo, la realización de SEG fue condenado categóricamente, lo que llevó a una disculpa formal por parte del entonces jefe de aplicación de la ley, Gurbir Grewal.
La controversia se intensificó en julio cuando la SEC, bajo la dirección de Grewal, acusó a DEBT Box y sus ejecutivos de defraudar a los inversores por más de 49 millones de dólares. Aunque el juez Shelby accedió inicialmente a la solicitud del regulador de congelar los activos de la empresa, esta decisión fue posteriormente revocada. El juez identificó que la agencia pudo haber emitido “declaraciones materialmente falsas y engañosas” durante el proceso.
Shelby criticó las pruebas y los argumentos presentados por Welsh y Watkins. En una de las sesiones, Welsh afirmó que DEBT Box había cerrado sus cuentas y movido fondos al extranjero, información que resultó ser falsa. Un investigador de la SEC admitió más tarde que las fallas en las comunicaciones internas contribuyeron al malentendido, lo que llevó a Welsh a disculparse ante el tribunal.
Ante los errores admitidos y el interrogatorio judicial, en diciembre Grewal tomó medidas correctoras, como nombrar nuevos abogados para el caso e implementar un programa de formación obligatorio para el equipo de inspección.
