Δύο νομικοί επαγγελματίες που συνδέονται με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των Ηνωμένων Πολιτειών (SEC), που προσδιορίζονται ως Michael Welsh και Joseph Watkins, αντιμετώπισαν πρόσφατα σοβαρές νομικές επιπτώσεις. Κατηγορούμενοι για ανέντιμες πρακτικές κατά τη διαχείριση μιας υπόθεσης κρυπτονομισμάτων, και οι δύο επέλεξαν να παραιτηθούν αφού έλαβαν αυστηρές προειδοποιήσεις για πιθανή απόλυση από επόπτη της SEC.
Οι εμπλεκόμενοι ήταν εταίροι στην Digital Licensing Inc., που λειτουργούσε στο πλαίσιο της πλατφόρμας DEBT Box, ενώ ταυτόχρονα διεξήγαγε νομική αγωγή εναντίον της. Αυτή η αλληλοεπικάλυψη ρόλων έθεσε σημαντικά ερωτήματα σχετικά με την ακεραιότητα των πράξεών τους, με αποκορύφωμα τη δημόσια κριτική και τις εσωτερικές έρευνες.
Η εν λόγω υπόθεση χαρακτηρίστηκε από μια σειρά παρατυπιών, συμπεριλαμβανομένων ψευδών δηλώσεων και έλλειψης αποδεικτικών στοιχείων, όπως επισήμανε ο ομοσπονδιακός δικαστής Robert Shelby. Σε μια κομβική στιγμή της διαδικασίας, τον Μάρτιο, η διεξαγωγή του SEC καταδικάστηκε κατηγορηματικά, οδηγώντας σε επίσημη συγγνώμη από τον τότε επικεφαλής της επιβολής, Gurbir Grewal.
Η διαμάχη εντάθηκε τον Ιούλιο όταν η SEC, υπό τη διαχείριση του Grewal, κατηγόρησε την DEBT Box και τα στελέχη της για εξαπάτηση επενδυτών άνω των 49 εκατομμυρίων δολαρίων. Αν και ο δικαστής Shelby αρχικά αποδέχθηκε το αίτημα της ρυθμιστικής αρχής να δεσμεύσει τα περιουσιακά στοιχεία της εταιρείας, αυτή η απόφαση αργότερα ανατράπηκε. Ο δικαστής εντόπισε ότι η υπηρεσία μπορεί να έχει εκδώσει «ουσιαστικά ψευδείς και παραπλανητικές δηλώσεις» κατά τη διάρκεια της διαδικασίας.
Η Shelby ήταν επικριτική για τα στοιχεία και τα επιχειρήματα που παρουσίασαν οι Welsh και Watkins. Σε μια από τις συνεδριάσεις, ο Welsh ισχυρίστηκε ότι η DEBT Box είχε κλείσει τους λογαριασμούς της και είχε μεταφέρει κεφάλαια στο εξωτερικό, πληροφορίες που αποδείχθηκαν ψευδείς. Ένας ερευνητής της SEC παραδέχτηκε αργότερα ότι οι αστοχίες εσωτερικών επικοινωνιών συνέβαλαν στην παρεξήγηση, ωθώντας τον Welsh να ζητήσει συγγνώμη στο δικαστήριο.
Αντιμέτωπος με τα παραδεκτά λάθη και τη δικαστική ανάκριση, τον Δεκέμβριο, ο Grewal έλαβε διορθωτικά μέτρα, όπως ο διορισμός νέων δικηγόρων στην υπόθεση και η εφαρμογή ενός υποχρεωτικού προγράμματος εκπαίδευσης για την ομάδα επιθεώρησης.
