16 августа SEC он обвинил Джо Роутс и три дочерних компании, Dragonchain Inc., Dragonchain Foundation и The Dragon Company, привлекли 16,5 млн долларов от продажи незарегистрированных криптовалютных ценных бумаг.
По данным SEC, ответчики привлекли 14 миллионов долларов от примерно 5.000 инвесторов по всему миру через ICO Dragonchain в 2017 году. Затем они привлекли дополнительно 2,5 миллиона долларов в период 2019-2022 годов за счет продажи токенов DRGN. Регулирующий орган требует действующих постановлений, реституции, гражданских санкций и постановлений об условно-досрочном освобождении от Roets и ее дочерних организаций.
Роутс уверенно заявил, что у него есть «очень сильный аргумент» против обвинений и что SEC «пересматривает и нацеливает проекты, которые они рассматривают как возможность пресечь, давая полную свободу действий другим проектам». Перед предложением Dragonchain SEC в июле 2017 года выпустила отчет, в котором компаниям рекомендовалось зарегистрироваться в государственном органе, подразумевая, что многие ICO будут рассматриваться как предложения ценных бумаг, подпадающие под действие применимых правил.
Комиссия заявила, что будет добиваться «постоянных судебных запретов, реституции с досудебными процентами, гражданских штрафов и судебных запретов на основе поведения» против Roets и трех компаний за предполагаемые нарушения Закона о ценных бумагах 1933 года. Roets знал, что SEC намеревалась подать в суд на обвинения, связанные с продажей незарегистрированных ценных бумаг до истечения срока давности, согласно письму от мая 2022 года, опубликованному во вторник в аккаунте Dragonchain в Twitter. Он отчитал федеральное агентство за старомодное отношение к регулированию криптовалют.
В последнее время SEC активизировала свои усилия по обеспечению соблюдения. В прошлом месяце он объявил девять крипто-токенов, перечисленных на Coinbase, незарегистрированными ценными бумагами и провел расследование на предмет того, что биржа позволяет клиентам торговать этими токенами. Однако подход SEC к регулированию со стороны правоохранительных органов был встречен критикой со стороны лидеров индустрии криптовалют, законодателей и регулирующих органов.
