यूनाइटेड स्टेट्स सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) से जुड़े दो कानूनी पेशेवरों, जिनकी पहचान माइकल वेल्श और जोसेफ वॉटकिंस के रूप में की गई है, को हाल ही में गंभीर कानूनी नतीजों का सामना करना पड़ा। क्रिप्टोकरेंसी मामले से निपटने के दौरान बेईमानी करने का आरोप लगाते हुए, दोनों ने एसईसी पर्यवेक्षक से संभावित बर्खास्तगी की कड़ी चेतावनी मिलने के बाद इस्तीफा देने का विकल्प चुना।
इसमें शामिल लोग डिजिटल लाइसेंसिंग इंक में भागीदार थे, जो डीईबीटी बॉक्स प्लेटफॉर्म के तहत काम कर रहे थे, साथ ही साथ इसके खिलाफ कानूनी कार्रवाई भी कर रहे थे। भूमिकाओं की इस ओवरलैपिंग ने उनके कार्यों की अखंडता के बारे में महत्वपूर्ण सवाल उठाए, जिसकी परिणति सार्वजनिक आलोचना और आंतरिक जांच में हुई।
जैसा कि संघीय न्यायाधीश रॉबर्ट शेल्बी ने बताया था, विचाराधीन मामले में कई अनियमितताएं थीं, जिनमें झूठे बयान और सहायक साक्ष्य की कमी शामिल थी। इस प्रक्रिया के एक महत्वपूर्ण क्षण में, मार्च में, का संचालन एसईसी इसकी स्पष्ट रूप से निंदा की गई, जिसके बाद तत्कालीन प्रवर्तन प्रमुख गुरबीर ग्रेवाल को औपचारिक माफी मांगनी पड़ी।
यह विवाद जुलाई में और तेज हो गया जब ग्रेवाल के प्रबंधन के तहत एसईसी ने डीईबीटी बॉक्स और उसके अधिकारियों पर निवेशकों से 49 मिलियन डॉलर से अधिक की धोखाधड़ी करने का आरोप लगाया। हालाँकि न्यायाधीश शेल्बी ने शुरू में कंपनी की संपत्ति को जब्त करने के नियामक के अनुरोध को स्वीकार कर लिया था, लेकिन बाद में इस निर्णय को उलट दिया गया। न्यायाधीश ने पहचाना कि एजेंसी ने प्रक्रिया के दौरान "वास्तव में गलत और भ्रामक बयान" जारी किए होंगे।
शेल्बी वेल्श और वॉटकिंस द्वारा प्रस्तुत साक्ष्यों और तर्कों की आलोचनात्मक थी। एक सत्र में, वेल्श ने दावा किया कि DEBT बॉक्स ने अपने खाते बंद कर दिए हैं और विदेशों में धन स्थानांतरित कर दिया है, यह जानकारी झूठी साबित हुई। एक एसईसी अन्वेषक ने बाद में स्वीकार किया कि आंतरिक संचार विफलताओं ने गलतफहमी में योगदान दिया, जिससे वेल्श को अदालत से माफ़ी मांगनी पड़ी।
स्वीकृत त्रुटियों और न्यायिक पूछताछ का सामना करते हुए, दिसंबर में ग्रेवाल ने सुधारात्मक कदम उठाए, जैसे मामले में नए वकीलों की नियुक्ति और निरीक्षण टीम के लिए एक अनिवार्य प्रशिक्षण कार्यक्रम लागू करना।
